防弊證期局：建核心持股制度

為防止類似第一金投信公司基金經理人涉嫌勾結外人，非法炒股，投信公會建議，由公司高層審核經理人投資決策，證期局更要求投信建立基金「核心持股」制度防弊。

金融監督管理委員會證券期貨局今天邀集投信業者開會，投信投顧公會理事長林弘立會後表示，為杜絕基金經理人涉及非法炒股或不當投資，影響基金投資人權益，經理人投資決策均應由公司更高層把關，做事前、事後的審核。

證期局副局長王詠心指出，現行投信投顧相關法令對業者的要求已十分嚴格，重點是落實管理，對於股市交易異常個股，台灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心都有監視機制，投信基金業者應發揮自律，避免讓經理人涉及不法。

王詠心強調，為促成投信公司長期的穩定經營，除強化風險控管機制，並應建立「核心持股」制度，投信公司設立兩人或更多人組成的委員會，篩選出核心持股名單，把有疑慮的股票剔除。

不過，由於部分基金鎖定中小型股票，或非大型權值股、績優股投資，基金也可能有相對較高風險，對此，王詠心認為，基金本來就可鎖定各類型股票投資，建立核心持股制度，並不等於選龍頭股、績優股投資，重點是基金經理人的投資決策是否合理。

她說，建立核心持股制度，在於方便基金經理人選股，也讓投信管理階層掌握經理人選股方向，若核心持股範圍太大，基金經理人選股與現行狀況差異不大；若範圍太小，也讓經理人沒有發揮空間。因此投信公司宜依個別狀況，建立適當的核心持股，讓經理有依據、也有彈性。

除弊投信公會提團隊決策

投信投顧公會理事長林弘立向金管會提出 3大方向，包含落實現有法規、導正基金經理人的錯誤行為，但對正經、守法的工作人員，給予鼓勵與重視，以及推動團隊決策模式。

第一金投信爆發基金經理人涉嫌與人勾結炒作普格股票，收取回扣，並造成第一金投信虧損。金融監督管理委員會今天邀集投信投顧公會與20多家投信業董事長、總經理進行會談。

林弘立在會議結束後接受採訪時表示，此次會議向金管會提出 3大方向，金管會也承諾會儘速要求業者落實。

林弘立表示，要落實現有的法規，包含法治教育；基金經理人的錯誤行為，必須要導正，不過對於正經、守法的人員，應該予以重視與鼓勵。

另外，公會積極推動團隊決策模式，林弘立說，個別經理人的投資組合決策，要經由更高層的投資團隊、投資委員會事前、事後監控，個別經理人若有不適當的投資決策，應立即處理、處分。

是否要公開申報基金經理人的財務？林弘立說，沒有規劃公開基金經理人的財務狀況，但各公司管理階層除著重現在個別經理人的獎金、薪資之外，還要更瞭解每個人的財務、生活狀況。

【中央社】

關鍵字：證期局

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