台新理專11年挪用客戶1617萬 金管會開罰800萬
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台新銀行理財專員與客戶間有異常資金往來及不當行為，金管會調查後認定台新銀行未完善建立且未確實執行內控制度，金管會8日開罰台新銀行新台幣800萬元。
綜合報導，台新銀行理財專員與客戶間有異常資金往來及不當行為，金管會調查後認定台新銀行未完善建立且未確實執行內控制度，金管會今天開罰台新銀行新台幣800萬元。
台新銀行蘇姓前理專自2011年1月至2022年5月間以「保證獲利」向A群客戶銷售金融商品，為履行獲利承諾，於自行資金調度無法彌補缺口後，蘇姓前理專以協助B群客戶投資金融商品或繳納續期保費為由，請B群客戶臨櫃提領現金並於行外交付，或請B群客戶直接轉帳至A群客戶等方式挪用款項。
台新銀行蘇姓前理專不當行為，總計受影響B群客戶數達9人，所涉金額達1617萬元。
台新銀行也發出聲明指出，針對本行前理專挪用客戶款項，已在111年7月主動發現通報金管會，並於第一時間聯繫受影響客戶，提供補償，保障客戶權益。對於主管機關裁罰，虛心接受，並再次對受影響客戶表達歉意。台新銀已全面檢視相關作業流程，強化內部控管機制及作業監控管理，未來將持續嚴格要求同仁恪遵員工行為準則，遵循金管會政策，以期有效落實公平待客原則。
【圖片為文章示意圖，資料照】
台新銀行蘇姓前理專自2011年1月至2022年5月間以「保證獲利」向A群客戶銷售金融商品，為履行獲利承諾，於自行資金調度無法彌補缺口後，蘇姓前理專以協助B群客戶投資金融商品或繳納續期保費為由，請B群客戶臨櫃提領現金並於行外交付，或請B群客戶直接轉帳至A群客戶等方式挪用款項。
台新銀行蘇姓前理專不當行為，總計受影響B群客戶數達9人，所涉金額達1617萬元。
台新銀行也發出聲明指出，針對本行前理專挪用客戶款項，已在111年7月主動發現通報金管會，並於第一時間聯繫受影響客戶，提供補償，保障客戶權益。對於主管機關裁罰，虛心接受，並再次對受影響客戶表達歉意。台新銀已全面檢視相關作業流程，強化內部控管機制及作業監控管理，未來將持續嚴格要求同仁恪遵員工行為準則，遵循金管會政策，以期有效落實公平待客原則。
【圖片為文章示意圖，資料照】