國泰投信案延燒 彭金隆：金管會沒有老長官
金管會主委彭金隆表示，金管會依法執行監理，「金管會只有監理官，沒有老長官」，絕不會因個人背景影響監理作為；目前已對國泰投信展開金融檢查，必要時不排除擴大檢查範圍。
國泰投信利害關係人投資違規案持續延燒，朝野立委今天在立法院財政委員會質疑金管會監理是否失靈，甚至是否因金融機構獨立董事具有金管會高層背景而有所顧忌。金管會主委彭金隆表示，金管會依法執行監理，「金管會只有監理官，沒有老長官」，絕不會因個人背景影響監理作為；目前已對國泰投信展開金融檢查，必要時不排除擴大檢查範圍。
國泰投信日前因前國泰世華銀行董事長郭明鑑兼任世芯-KY獨立董事，未依規定落實利害關係人控管，導致旗下基金及全權委託帳戶投資世芯-KY股票，違反相關規定。國泰投信事後重新計算8檔基金淨值，郭明鑑也辭去國泰世華銀行董事長職務。
立法院財政委員會今天審查《會計師法》及《證券交易稅條例》修正草案，朝野立委關注國泰投信違規案後續處理。
國民黨立委賴士葆表示，此案屬不應發生的低級錯誤，質疑金管會監理失職。金管會檢查局長賴欣國答詢表示，檢查局已於6月22日派員進駐國泰投信辦理專案檢查，預計至7月8日結束，若有需要將延長檢查時間；以投信公司規模而言，金檢通常約需2至3週。
彭金隆表示，金管會平時即有定期查核機制，監理是最後一道防線，但公司本身也應建立並落實內部控制及兼職申報制度。至於國泰投信為何未依規定執行，金管會將待事證釐清後，依法處理及裁罰。
他指出，事件發生後，金管會並非毫無作為，而是多次要求公司補充資料、約詢相關人員到會說明，並正式發函要求改善，之後再啟動金融檢查。外界質疑金管會在今年1月底接獲重大偶發事件通報後，直到6月底才展開金檢，並不符合事實，因相關內容須經蒐集資訊、查證及溝通後，才能進一步採取監理措施。
對於是否全面清查金融控股公司兼職制度，彭金隆表示，金管會將全面檢討事件過程，並已函請銀行公會，要求金融業確實落實兼職管理及定期檢視機制。
民進黨立委郭國文則質疑，國泰金控部分獨立董事具有前金管會高層背景，是否形成所謂「門神」效應，導致監理不夠積極。彭金隆回應，金管會依法監理，「金管會只有監理官，沒有老長官」，所有案件均依法處理，不受個人背景影響。
至於是否將調查範圍擴及國泰金控或國泰世華銀行，彭金隆表示，目前檢查重點仍以國泰投信為主，後續將視檢查結果及案情發展，必要時再決定是否擴大調查範圍。
國泰投信日前因前國泰世華銀行董事長郭明鑑兼任世芯-KY獨立董事，未依規定落實利害關係人控管，導致旗下基金及全權委託帳戶投資世芯-KY股票，違反相關規定。國泰投信事後重新計算8檔基金淨值，郭明鑑也辭去國泰世華銀行董事長職務。
立法院財政委員會今天審查《會計師法》及《證券交易稅條例》修正草案，朝野立委關注國泰投信違規案後續處理。
國民黨立委賴士葆表示，此案屬不應發生的低級錯誤，質疑金管會監理失職。金管會檢查局長賴欣國答詢表示，檢查局已於6月22日派員進駐國泰投信辦理專案檢查，預計至7月8日結束，若有需要將延長檢查時間；以投信公司規模而言，金檢通常約需2至3週。
彭金隆表示，金管會平時即有定期查核機制，監理是最後一道防線，但公司本身也應建立並落實內部控制及兼職申報制度。至於國泰投信為何未依規定執行，金管會將待事證釐清後，依法處理及裁罰。
他指出，事件發生後，金管會並非毫無作為，而是多次要求公司補充資料、約詢相關人員到會說明，並正式發函要求改善，之後再啟動金融檢查。外界質疑金管會在今年1月底接獲重大偶發事件通報後，直到6月底才展開金檢，並不符合事實，因相關內容須經蒐集資訊、查證及溝通後，才能進一步採取監理措施。
對於是否全面清查金融控股公司兼職制度，彭金隆表示，金管會將全面檢討事件過程，並已函請銀行公會，要求金融業確實落實兼職管理及定期檢視機制。
民進黨立委郭國文則質疑，國泰金控部分獨立董事具有前金管會高層背景，是否形成所謂「門神」效應，導致監理不夠積極。彭金隆回應，金管會依法監理，「金管會只有監理官，沒有老長官」，所有案件均依法處理，不受個人背景影響。
至於是否將調查範圍擴及國泰金控或國泰世華銀行，彭金隆表示，目前檢查重點仍以國泰投信為主，後續將視檢查結果及案情發展，必要時再決定是否擴大調查範圍。